恒泰证券ABS项目再现波澜：3人受罚，公司还需赔偿3家该机构近3亿元

每经记者：陈晨 每经编者：肖芮冬

近日，宁夏证监局发布了对3名医务人员的处以，均连到恒泰证券交易庆汇自营一期资产背书专项计划案。此部份，7月初，上海判决受审接收者网确认了南京银行、元代顺安私人管理机构和后发金汇与恒泰证券交易的二受审决书，二审判决证据不足，即恒泰证券交易要赔偿3家管理机构共计2.96亿元。

恒泰证券交易3人受罚

宁夏证监局披露接收者结果显示，经查，恒泰证券交易作为庆汇自营一期资产背书专项计划案（以下全称之为庆汇自营一期ABS）的计划案管理制度人，未对专项计划案基础资产顺利进行全盘尽责调查报告，结构上质量控制扰民，内控选择性执行不到位。

邓浩作为恒泰证券交易时任分管资产证券交易化经营范围的主任，对上述违规行为负有领导责任，宁夏证监局决定对邓浩采取政府部门讲话的行政机构政府部门措施。吕浩辰作为单项具体经办人，对上述违规行为明知，被采取了出有非必要由此可知的行政机构政府部门措施。此部份，张丽水作为单项质控主任，对上述违规行为明知，被采取出有非必要由此可知的行政机构政府部门措施。

本次宁夏证监局并未对恒泰证券交易顺利进行相应处以，但实际上，早在2019年4月，恒泰证券交易就已经因庆汇自营一期ABS受到了丹东证监局的非必要由此可知处以。2019年4月，丹东证监局称之为，恒泰证券交易作为庆汇自营一期资产背书专项计划案的计划案管理制度人，未对专项计划案基础资产顺利进行全盘的尽责调查报告，即发挥作用其余部分尽责调查报告过程未宽松执行程序，其余部分对谈未录制对谈历史记录，尽责调查报告底稿对谈历史记录不明晰，其余部分对谈极少录音、未经被对谈人草签等问题。

另部份，除了恒泰证券交易部份，丹东证监局初期还对庆汇自营一期ABS的其他关的责任方也顺利进行了出有非必要由此可知的处以，都有原始权益人庆汇自营有限母公司、上海市金杜律师STUDIO、之中诚信证券交易评核有限母公司。

二审突显恒泰证券交易在尽责调查报告实习之中发挥作用事

7月初，上海判决受审接收者网确认了南京银行、元代顺安私人管理机构和后发金汇与恒泰证券交易的二受审决书，恒泰证券交易均败诉，而这是与庆汇自营一期ABS有关。

2015年10月，庆汇自营母公司与鸿元先生母公司的《融资自营协议（回租）》结果显示，鸿元先生母公司将其合法拥有所有权的自营一物出售给庆汇自营母公司，先由庆汇自营母公司出租给鸿元先生母公司；自营期限36个月，自营如数为5亿元，年自营债券为8.5%。

鸿元先生母公司以其与之中油井银川分母公司采购协议项下的应付账款提供者质押借款。庆汇自营母公司则将上述租金请求权和其他权力及其附属借款权益出售给恒泰证券交易，由恒泰证券交易设“庆汇自营一期资产背书专项计划案”，发行庆汇自营一期资产背书证券交易。

2015年12月，恒泰证券交易作为管理制度人和销售管理机构出有《计划案说明书》。2016年1月庆汇自营一期ABS在私人管理机构业协会主管部门。后由于承租人鸿元先生母公司出现后果事件真相，庆汇自营一期ABS优先级本息未期内足额兑付，该单项提前终止，于是也就遭遇了诉讼事件真相。

根据一审判决断定，南京银行的投资如数损失惨重为1亿元，盈利损失惨重为220.48万元；后发金汇如数损失惨重6000万元，盈利损失惨重132.29万元；元代顺安私人管理机构投资如数损失惨重为1.3亿元，盈利损失惨重为286.62万元。恒泰证券交易需赔偿上述管理机构认购如数和盈利损失惨重，共计2.96亿元，

对于一审判决的断定，恒泰证券交易威逼，提起了上诉，但二审判决就此证据不足。

相比较的是，二审判决也突显，恒泰证券交易在尽责调查报告实习之中发挥作用事。尽管恒泰证券交易在二审诉讼之中提交关的确实证明其已尽尽责调查报告权责，但其所提交的绝大其余部分确实由来与关的刑事案件起诉书有密切诬陷的庆汇自营母公司、鸿元先生母公司，另一其余部分确实由来关的之中介管理机构或者为恒泰证券交易母公司单方录制，无一确实系之中油井银川分母公司、之中海油汉口分母公司出有或者并不需要得到之中油井银川分母公司、之中海油汉口分母公司肯定的确实，故恒泰证券交易至今无法提交确实合理的确实证明发挥作用恒泰证券交易向之中油井银川分母公司、之中海油汉口分母公司顺利进行了尽责调查报告的事实。

每日经济新闻

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